Show 金管會鼓勵民眾檢舉金融違法案件2022-03-02 為維護金融市場秩序,防範犯罪於未然,金融監督管理委員會(下稱金管會) 鼓勵民眾勇於檢舉金融違法案件,已推動主要措施如下: 三、 與內政部警政署刑事警察局合作:
防堵金融違法事件,金管會再出招,祭出5大措施鼓勵民眾檢舉。其中最受關注的是修法將檢舉獎金依違法情節區分,提高為10倍或5倍,最高檢舉獎勵為每件新台幣400萬元。 根據警政署刑事檢查局資料顯示,去(2021)年國內「投資詐騙」發生案件高達4,902件,較前(2020)年的2,852件大幅飆升71.95%,且投資詐騙也在所有詐騙類型案件中排名第2名,僅次於網拍詐騙。金管會表示,為維護金融市場秩序,提出5大措施讓民眾勇於檢舉金融違法案件,第1項措施即是去年已修正「檢舉金融違法案件獎勵要點」,大幅提高檢舉獎金。 金融違法檢舉獎金核發標準分為4個層級,最高為經金管會查明後核處受檢舉的涉案金融業者或人員,罰鍰1,000萬元以上或因涉刑事責任移送法務部偵辦調查,並經法院判決3年以上有期徒刑的確定案件,每件獎金為400萬元,為修正前的10倍。 獎金次高為遭裁罰500萬元以上未達1,000萬元、命令解任或撤換董監事職務、停止股東會與董監事全部職權、停止全部業務;或經法院判決1年以上未滿3年有期徒刑的案件,原本提供20萬元獎金,修正後提高至200萬元。 檢舉獎金第3種案件是遭開罰100萬元以上,未達500萬元罰鍰,或經法院判決未滿1年有期徒刑,獎金從5萬拉高到25萬元。第4種為比較輕微的案件,經處以20萬元以上未達100萬元罰鍰,獎金從1萬元提高至5萬元。 第2種鼓勵檢舉措施,是於金管會全球資訊網「便民服務」設置「受理民眾檢舉與陳情」網頁,明列檢舉金融違法案件獎勵要點規定、檢舉信箱及檢舉電話等資訊。第3項是與內政部警政署刑事警察局合作,建立即時聯繫窗口,並請刑事警察局辦理反詐騙業務時,一併向民眾宣導可依獎勵要點檢舉金融違法案件。 第4項措施,要求金融機構建立檢舉制度、包含揭弊專線等,並提供吹哨人保護機制,鼓勵知情員工舉發,以健全金融業誠信經營文化。第5項則是辦理金融知識或其他業務推廣教育活動時,一併向參與民眾宣導檢舉金融違法事件。 【2022-03-03 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw 快訊 為維護金融市場秩序,防範犯罪於未然,金管會今(2)日表示,除拉高檢舉獎金核發標準,最高可到400萬元外,同時也透過設置「受理民眾檢舉與陳情」網頁、內政部警政署刑事警察局合作、透過業務活動廣向民眾宣導金融違法檢舉制度、要求金融機構建立檢舉制度等多管齊下。
首先在「提高檢舉獎金核發標準」,金管會已於2021年1月11日修正「金融監督管理委員會受理民眾檢舉金融違法案件獎勵要點」,將檢舉獎金提高為修正前的5倍、10倍不等。 其中金額最高者,為經金管會查明後核處受檢舉的涉案金融業者或人員罰鍰1千萬元以上,或因涉刑事責任而依程序移送法務部偵辦調查並經法院判決3年以上有期徒刑的確定案件,每件獎金4百萬元,提高為修正前10倍;金融違法情節相對輕微案件,如經行政裁處20萬元以上而不到1百萬元罰鍰者,每件檢舉獎金亦有5萬元,提高為修正前5倍。 再者是設置「受理民眾檢舉與陳情」網頁,金管會全球資訊網「便民服務」的「受理民眾檢舉與陳情」網頁,已揭示上述檢舉金融違法案件獎勵要點規定、檢舉信箱及檢舉電話等資訊,鼓勵及便利掌握違法事證的民眾舉發不法。 第三,與內政部警政署刑事警察局合作,為發揮跨部會資源整合綜效,金管會已與內政部警政署刑事警察局建立即時聯繫窗口,並請該局於辦理反詐騙業務時,一併向民眾宣導可依上開獎勵要點檢舉金融違法案件。
第四,要求金融機構建立檢舉制度(含揭弊專線)提供檢舉管道,並提供檢舉人保護機制,鼓勵知情員工舉發,以防微杜漸,健全金融業誠信經營文化。 第五,透過業務活動廣向民眾宣導金融違法檢舉制度,金管會指出,在辦理金融知識或其他業務推廣教育活動時,一併向參與民眾宣導,請民眾多加利用檢舉金融違法的制度。 金管會強調,為防範濫行檢舉、掌握檢舉情資真實性,民眾必須以真實姓名檢舉並檢附具體事證,對於檢舉人的姓名、年齡、住居所及身分等足資辨別其特徵資料,依法令規定保密,並禁止提供第三人閱覽或抄錄。對金融違法案件檢舉的獎勵主要針對尚未被發覺的違法案件,但檢舉人在金管會查覺金融違法案件後,若透過上述「受理民眾檢舉與陳情」網頁等方式提供事證,經金管會審核認定對於釐清案情或破案有重大幫助者,仍得酌給獎金,以鼓勵民眾檢舉,希望民眾善用金融違法案件檢舉制度,以協助維護金融市場秩序。
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