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46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？ 投信投顧相關法規-
110 年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題：投信投顧相關法規(含自律規範)#104469 答案：B
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會... 10 x
前往解題 懸賞詳解X 投信投顧相關法規7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會... 10 x 前往解題 1. 新生證券投資信託公司股東甲與其配偶乙，合計不得持有超過新生公司已發行股份總數多少比例之股份？(A)百分之二十五 (B)百分之三十 (C)百分之三十五 (D)百分之四十。 2. 我國證券投資信託事業之監督管理事項，係由何機關訂定？(A)台灣證券交易所 (B)行政院 (C)財政部 (D)行政院金融監督管理委員會。 3. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。 4. 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分，未滿幾年者不得為證券投資顧問事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。 5. 下列證券投顧事業人員之行為何者符合規定？(A)為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)以上皆非。 6. 甲、乙等人擬籌設經營證券投資顧問公司，於申請核准時應備妥那些文件供審查？(A)公司章程 (B)營業計畫書 (C)發起人會議紀錄 (D)以上皆是。 7. 證券投資顧問事業發生下列何種情事應事先向主管機關申報？(A)開業、停業、復業及歇業 (B)持股百分之三以上股東持股變動 (C)變更公司經理人 (D)以上皆是。 8. 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？A.於申請核發營業執照時，即應取得公會入會之同意；B.信託事業兼營者得於開業一個月內加入；C.強制性規範；D.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會；E.信託事業兼營者，應於開辦投顧業務前加入公會。(A)B.、C.、D. (B)A.、D. (C)A.、C.、E. (D)B.、E.。 9. 下列對於業務執行的規定，何者為非？(A)辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議或為全權委託投資帳戶進行投資行為前，應對客戶的財務狀況、投資經驗以及投資標的作適度的詢問，並考慮該投資組合對於客戶之適合度與適當性 (B)提供研究分析建議時，應作成投資分析報告，載明分析的基礎及根據，並應適時提供客戶有關投資組合的基本特性及相關風險 (C)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為 (D)不得無故洩漏證券投資分析資料或全權委託帳戶之機密，但關係企業間、不同部門與不同職務人員間可傳遞。 10. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為？(A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書。 11. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月。 12. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內，給付買回價金？(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日。 13. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於主管機關核發該事業營業執照日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？(A)無限制 (B)六個月 (C)一年 (D)三年。 14. 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？(A)先進先出法 (B)後進先出法 (C)簡單平均法 (D)加權平均法。 15. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾個營業日內向同業公會報備？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日。 16. 有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？(A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費折讓應作為客戶買賣成本之減少 (C)應將投資決定書以及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書。 17. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法 (B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法 (C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法 (D)由行政院消保會、同業公會及主管機關共同訂定紛爭調解處理辦法。 18. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定 (B)接受開戶之證券商或其他交易對象，不以一家為限 (C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者，應於全權委託投資契約中揭露 (D)全權委託保管機構完成開戶手續後，應將開戶事宜通知客戶。 19. 依據投顧事業廣告及營業活動行為規範，下列敘述何者為真？(A)於有價證券集中交易市場交易時間，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (B)藉卜筮方式，為投資人作投資分析 (C)鼓勵他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務，以擾亂交易市場秩序 (D)以上皆非。 20. 得為全權委託保管機構，指應符合金管會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之信託公司或兼營信託業務之銀行，其中得為評等之機構可包括：(A)中華信用評等公司 (B)Standard & Poor's Corp. (C)Moody's Investors Service (D)以上皆是。 21. 基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者符合規定？(A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲 (B)以基金績效作為廣告者，應以證基會委請之專家學者所作之評比為標準 (C)以基金績效作為廣告者，得截取特定期間之績效 (D)以上皆是。 22. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，共同信守之基本業務經營原則為？(A)專業原則 (B)善良管理原則 (C)公開原則 (D)以上皆是。 23. 為提升投信投顧事業自律機能，故應於開業前加入同業公會為公會會員，全體會員依規定應分別簽署並遵守：(A)會員自律公約 (B)委員會章程 (C)紀律委員會組織規則 (D)公會章程。 24. 下列何者為證券投資信託公司督察主管依公司需要而設計的書面格式，以利工作進行？(A)員工聲明書格式 (B)個人交易申報表格式 (C)各類業務監控查核表格及定期匯報格式 (D)以上皆是。 25. 證券投資顧問事業應自取得主管機關核准經營全權委託投資業務之日起幾個月內，申請換發營業執照？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)五個月。 26. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展，但延展期不得超過幾個月？(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)四個月。 27. 證券投資信託公司內部人員管理規範，應符合那些基本原則？(A)忠實義務原則 (B)勤勉原則 (C)管理謹慎原則 (D)以上皆是。 28. 對於證券投資信託事業基金經理守則之適用對象，下列何者有誤？(A)公司負責人及員工，應一體遵行本守則之規定，包括本守則個人交易規定 (B)各公司從業人員合稱之為「員工」，範圍界定由各公司依其需要定之 (C)「負責人」則依現行法令解釋為董事、監察人及經理人 (D)公司為落實基本原則，並為內部控制需要，應對與公司所發行基金與全權委託帳戶之管理、交易等相關消息有所接觸之人訂立詳細行為規範。 29. 下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？(A)應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B)應基於投資當時所能取得之最佳條件，於顧及市場現況下執行交易 (C)公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用，並不得利用內線交易以達成績效 (D)如修改分配方法，應以電話通知方式告知，並不得令客戶遭受損失。 30. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員。 31. 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向同業公會登記，非經登記不得執行業務，向同業公會登記之期限為何？(A)執行職務前 (B)執行職務後三日內 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內。 32. 證券投資顧問事業有下列何種情事，應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報金管會？(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處 (B)開業、停業、復業及歇業 (C)變更營業項目 (D)以上皆是。 33. 依九十三年十月三十日發布之證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，從事證券投資顧問事業內部稽核之業務人員，應取得曾擔任國內、外基金經理人工作經驗多久以上？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。 34. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為限？(A)一千元 (B)二千元 (C)三千元 (D)四千元。 35. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)專業原則。 36. 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以何種方式保持？(A)現金 (B)銀行存款 (C)向票券商買入短期票券 (D)以上皆是。 37. 下列何者為非？(A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B)受益憑證為無記名式 (C)投信公司於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 (D)受益憑證為證券交易法第六條第一項所定經財政部核定之有價證券。 38. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算？(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信同業公會 (D)由證券投資信託契約約定。 39. 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者正確？(A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產價值核算之 (B)受益人請求買回一部受益憑證者，證券投資信託事業應於受益人買回受益憑證之請求到達之次日起七個營業日內，辦理受益憑證之換發 (C)若發生通常使用之通信中斷，證券投資信託事業得先遲延買回價金之給付，事後向金管會申報備查 (D)以上皆不正確。 40. 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？(A)十四日以上 (B)十日以上 (C)五日以上 (D)七日以上。 41. 所謂全權委託投資業務，係指：(A)以委任或信託關係為基礎 (B)受託人為投信投顧事業或信託業 (C)受託人為客戶執行投資或交易之業務 (D)以上皆是。 42. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，核准之程序為何？(A)呈報之書件經投信投顧公會審查後，轉報金管會核准 (B)由投信投顧公會審查核准，金管會申報備查 (C)提報書件於金管會後，進行審查核准 (D)由財政部核准。 43. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應申請核准設立全權委託業務，依法公司應設立那些部門？A.全權委託之專責部門；B.投資研究部門；C.秘書部門；D.財務會計部門；E.內部稽核部門；F.公關部門。(A)A.、B.、D.、E. (B)A.、B.、C.、F. (C)A.、D.、E.、F. (D)B.、D.、E.、F.。 44. 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確？(A)不可分散提存於不同金融機構 (B)為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C)提存以現金或銀行存款為限 (D)提存後不得更換金融機構。 45. 依據全權委託投資業務操作辦法，全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務，下列何者正確？(A)每月編製月報 (B)每季編製季報 (C)每半年編製半年報 (D)以上皆是。 46. 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件？(A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以上之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。 47. 證券投資顧問事業從事業務廣告及製發宣傳文件，無須明列何事項？(A)明列公司所登記之名稱 (B)明列公司電話 (C)明列公司執照字號 (D)明列金管會核准之營業執照字號。 48. 某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列那一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上皆非。 49. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止？(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍。 50. 公司對於業績數字進行廣告，目前可引用之國內、外機構統計或分析資料，以下何者不正確？(A)Thomson Bank Watch (B)中華信用評等公司 (C)美國晨星（Morning Star）基金評鑑機構 (D)美國里伯（Lipper）基金評鑑機構。 |
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